零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(广西属于南方还是北方kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)广西属于南方还是北方盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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